Sanciones Impuestas

Entidad Sancionada Resolución Monto Sanciónorden descendente Causa de la Sanción Fecha Sanción Año
Instituto Nicaragüense de Seguros y Reaseguros (INISER) Pecuniaria Resolución No. OSB-049-2010 1,000 Unidades Incumplimiento a instrucción de carta circular DS-DL-0927-04-2010/VMUV 16/06/2010 2010
Instituto Nicaragüense de Seguros y Reaseguros (INISER) Pecuniaria Resolución No. OSB-064-2010 1,000 Unidades Incumplimiento a instrucción del Superintendente de Bancos. 27/09/2010 2010
ASSA, Compañía de Seguros, S.A. Pecuniaria Resolución No. OSB-050-2010 1,000 Unidades Incumplimiento a instrucción de carta circular DS-IS-2946-12-2009VMUV 24/06/2010 2010
Seguros Lafise, S.A. Resolución No. OSB-053-2010 1,000 Unidades Incumplimiento al Arto. 9 de la Norma Regulatoria de Reaseguros. 15/07/2010 2010
BANCO DE AMERICA CENTRAL, S.A. OSB-001-2012 1,000.00 unidades de multa Arto. 8 de la Norma sobre el Funcionamiento y Procesamiento de Datos de la Central de Riesgo. 27/01/2012 2012
BANCO DE FOMENTO A LA PRODUCCIÓN OSB-071-2011 Firme mediante resolución CD-SIBOIF- 1,000.00 unidades de multa Incumplimiento a requerimiento de información del Superintendente 11/08/2011 2011
FINANCIERA FINCA NICARAGUA, S.A. OSB-007-2013 1,500 Inobservancia a la Norma sobre Gestión de Riesgo Crediticio 12/02/2013 2013
FINANCIERA FUNDESER, S.A. OSB-008-2016 10,000.00 Incumplimiento al Arto. 168 de la ley 561 "Ley General de Bancos, Instituciones Financieras no Bancarias y Grupos Financieros" 30/06/2016 2016
Seguros Lafise, S.A. Pecuniaria Resolución No. OSB77-2010 10,001 Unidades Incumplimiento a lo dispuesto en el articulo 99 de la Ley 733, Ley General de Seguros, Reaseguros y Fianzas 23/11/2010 2010
FINANCIERA FUNDESER, S.A. OSB-002-2018 10,001.00 Incumplimientos normativos y seguimiento a hallazgos de inspecciones. 22/05/2018 2018
BANCO DE LA PRODUCCION, S.A. OSB-021-2012 10,001.00 Incumplimiento punto segundo resolución SIB-OIF-XX-284-2012 04/12/2012 2012
BANCO LAFISE BANCENTRO, S.A. OSB-018-2012 10,001.00 Inobservancia arto. 168 Ley Bancaria. 09/10/2012 2012
BANCO DE LA PRODUCCION, S.A. OSB-011-2013 10,501 Resultados de Inspección 19/04/2013 2013
Instituto Nicaragüense de Seguros y Reaseguros (INISER) Pecuniaria Resolución No. OSB-017-2011 1000 Unidades Por incumplimiento en entrega de información requerida por el Superintendente de Bancos 04/03/2011 2011
ASSA, Compañía de Seguros, S.A. Pecuniaria Resolución No. OSB-031-2011 1000 Unidades de Multa Incumplimiento a lo instruido por el Superintendente, contenida en circular DS-IS-2640-12-2010-VMUV 04/05/2011 2011
Instituto Nicaragüense de Seguros y Reaseguros (INISER) Pecuniaria Resolución No. OSB-108-2007 12,000 Unidades “Incumplimiento al Arto. 48, Ley General de Instituciones de Seguros. Arto. 32 y 33 Ley 285. Arto. 22 literal a) de la Norma de Auditoría Interna. Arto. 6 de Norma de Reaseguros Arto. 35 de la Norma Regulatorias para la Autorización de Intermediarios de Seguros y el Ejercicio de sus Funciones de Intermediación. Arto. 3, numerales 2 y 3 de la Norma sobre Constitución y Cálculo de Reservas.” 02/11/2007 2007
ASSA, Compañía de Seguros, S.A. Resolución OSB-022-2013 2,000 Por incumplimiento a disposiciones normativas. 22/02/2013 2013
BANCO DE FOMENTO A LA PRODUCCIÓN OSB-073-2011 Firme mediante resolución CD-SIBOIF-6 2,000.00 unidades de multa Incumplimiento a requerimiento de información del Superintendente 23/08/2011 2011
Instituto Nicaragüense de Seguros y Reaseguros (INISER) Pecuniaria Resolución No. OSB-057-2010 2,500 Unidades Incumplimientos: Arto. 2 de la Norma sobre Manual Único de Cuentas. Arto. 5 de las Normas Regulatorias de Reaseguro. Incumplimiento a Carta Circular SB-IS-2672-11-2009-VMUV. Norma CD-SIBOIF-524-1-MAR5-2008. 23/08/2010 2010
BANCO LAFISE BANCENTRO, S.A. OSB-003-2017 20,000.00 Incumplimiento Normativo 04/07/2017 2017

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